Le nuove disposizioni antiriciclaggio in materia di organizzazione, controlli interni ed adeguata verifica della clientela (Reg. IVASS n.44 del 12 febbraio 2019)


17 Aprile 2019

Sede

ANIA Servizi e Formazione
Via Aldo Rossi, 4 – 20149 Milano

PRESENTAZIONE

Il corso affronta il sistema dei controlli interni e le modalità di adempimento degli obblighi di adeguata verifica della clientela che le imprese e gli intermediari assicurativi devono implementare al fine di prevenire il riciclaggio di denaro e di contrastare il finanziamento del terrorismo.
In particolare, saranno esaminate le novità introdotte dal Reg. IVASS n. 44 del 12 febbraio 2019.

DESTINARARI

  • Dipendenti delle imprese di assicurazione della Funzione Antiriciclaggio
  • Dipendenti delle imprese di assicurazione che svolgono ruoli sensibili ai fini del contrasto del fenomeno del riciclaggio e del finanziamento del terrorismo
  • Intermediari assicurativi

OBIETTIVI

Il corso consentirà ai partecipanti di:

  • conoscere il corretto sistema di controllo interno in materia di antiriciclaggio
  • adempiere correttamente agli obblighi di adeguata verifica della clientela
  • implementare le procedure aziendali per renderle conformi alle novità introdotte dal Reg. IVASS 44/2019

CONTENUTI

ll Regolamento IVASS n. 44 del 12 febbraio 2019: la disciplina organica secondaria volta a prevenire l’utilizzo delle imprese di assicurazione e degli intermediari assicurativi ai fini di riciclaggio e di finanziamento del terrorismo.

Il sistema di controllo interno:

  • il ruolo degli organi sociali
  • i presidi organizzativi antiriciclaggio: la Funzione Antiriciclaggio e il Responsabile SOS
  • l’organizzazione ed i controlli da parte degli intermediari assicurativi

Gli obblighi di adeguata verifica:

  • la definizione della policy in materia di antiriciclaggio e contrasto al finanziamento del terrorismo
  • gli obblighi di adeguata verifica della clientela
  • le misure semplificate e gli obblighi rafforzati di adeguata verifica della clientela